政府办公室涉企行政检查标准

发布日期：2025-11-07 来源：

抽查类别名称	事项名称	事项类别	检查主体	检查依据	检查方式	检查内容及要求
对融资担保公司开展业务和风险管控情况的现场检查	对融资担保公司资产比例的检查	重点检查事项	县级以上地方金融管理机构	《融资担保公司监督管理条例》第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第二十九条；《融资担保公司资产比例管理办法》第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。	现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查	资产比例是否符合监管要求等。
	对融资担保公司放大倍数和单户集中度的检查	重点检查事项		《融资担保公司监督管理条例》第十五条、第十六条、第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第二十七条、第二十八条；《融资担保责任余额计量办法》第十五条、第十六条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		在保业务担保放大倍数和单户集中度是否符合监管要求等。
	对融资担保公司关联担保的检查	重点检查事项		《融资担保公司监督管理条例》第十七条、第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第三十条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		关联担保是否符合监管要求等。
	对融资担保公司提取准备金情况的检查	重点检查事项		《融资性担保公司管理暂行办法》第三十一条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否按照规定提取相应的准备金等。
	对融资担保公司内部治理的检查	一般检查事项		《融资性担保公司管理暂行办法》第二十二条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
	对融资担保公司其他开展业务和风险管控情况的检查	一般检查事项		《融资担保公司监督管理条例》第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第四十条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否存在违反《融资担保公司监督管理条例》及配套制度、《融资性担保公司管理暂行办法》、《河北省地方金融监督管理条例》等其他违法违规问题。
对小额贷款公司开展业务和风险管控情况的现场检查	对小额贷款公司法人治理情况的检查	一般检查事项	县级以上地方金融管理机构	《小额贷款公司监督管理暂行办法》第三章等；《关于小额贷款公司试点的指导意见》第五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。	现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查	是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
	对小额贷款公司业务合规情况的检查	重点检查事项		《小额贷款公司监督管理暂行办法》第二章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否按照监管规定开展业务等。
	对小额贷款公司融资管理情况的检查	重点检查事项		《小额贷款公司监督管理暂行办法》第二章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		对外融资是否符合监管规定等。
	对小额贷款公司信息报送情况的检查	一般检查事项		《小额贷款公司监督管理暂行办法》第六章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		是否按规定向监管机构报送数据信息资料等。
	对小额贷款公司风险防控情况的检查	重点检查事项		《小额贷款公司监督管理暂行办法》第三章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。		风险防控是否符合监管规定等。